التسجيل في نظام الإبلاغ الآلي للعقوبات لاستلام تقارير الإدراج في القوائم المحلية وقوائم الأمم المتحدة وتمويل الإرهاب وانتشار التسلح والعقوبات المالية المستهدفة.

فحص قواعد البيانات والمعاملات الواردة بانتظام لديكم مقابل الأسماء المدرجة في القوائم الصادرة من مجلس الأمن أو الجزاءات أو القوائم المحلية من خلال:

• البحث في قاعدة بيانات العملاء.
• البحث في أسماء الأطراف المتعلقة بالمعاملة.
• البحث في أسماء العملاء المحتملين.
• البحث في أسماء المستفيدين الحقيقيين.
• البحث في أسماء الأشخاص والتنظيمات التي توجد علاقة مباشرة أو غير مباشرة معهم.
• البحث المستمر في قاعدة بيانات العملاء قبل إجراء أي عملية أو الدخول في علاقة عمل جدية مع شخص للتأكد من عدم إدراج اسمه في قائمة الجزاءات أو القوائم المحلية.

اتخاذ إجراءات التجميد دون تأخير ودون سابق إنذار للمدرج فور ظهور أي تطابق.

تنفيذ قرار إلغاء التجميد دون تأخير التزاماً بقرارات مجلس الأمن او قرارات مجلس الوزراء ذات الصلة.

الإبلاغ الفوري للجهة الرقابية في الأحوال التالية:

• تحديد الأموال والإجراءات التي تم اتخاذها.
• تحديد أي تطابق في قائمة الأشخاص أو التنظيمات المدرجة.
• بيان إن كان أحد عملائها الحاليين أو السابقين أو شخصاً على علاقة عمل معها مدرج أو توجد له علاقة مباشرة أو غير مباشرة مع المدرج.
• المعلومات المتعلقة بالأموال التي تم إلغاء تجميدها ووصف وضعها وقيمتها.

وضع الضوابط والإجراءات الداخلية وتنفيذها بفاعلية لضمان الامتثال.

وضع وتطبيق سياسات وإجراءات تحظر على الموظفين إخطار العميل.

التعاون مع المنسق الوطني، المكتب التنفيذي للجنة السلع الخاضعة لرقابة الاستيراد والتصدير (رابط التواصل) والجهة الرقابية (رابط التواصل)